企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)

企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)

課程背景：

全球經(jīng)濟步入新的發(fā)展階段，國家間綜合國力競爭神話，大國博弈更多的體現(xiàn)在企業(yè)間的競爭。強化合規(guī)管理，建立企業(yè)合規(guī)管理體系，提升抵御經(jīng)營風險的能力，是中國企業(yè)走出去參與全球市場競爭的必然選擇，也是中國企業(yè)在經(jīng)濟全球化大潮中得以行穩(wěn)致遠的殺手锏和千斤頂。

習總書記高度重視推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)，2017年5月，習近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導小組會議，明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。2022年8月23日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號公布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》其中規(guī)定中央企業(yè)應(yīng)當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定年度培訓計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內(nèi)容。

求木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其泉源。企業(yè)合規(guī)經(jīng)營不僅有利于再造管理體系，而且從根本上增強企業(yè)核心競爭力，確保企業(yè)健康合規(guī)發(fā)展。

課程收益：

● 了解合規(guī)概念及合規(guī)體系，并從正反兩方面的案例深化學習企業(yè)合規(guī)

● 學會構(gòu)建自身企業(yè)的合規(guī)體系，更好的增強企業(yè)核心競爭力，減少風險

● 更好的理解自身企業(yè)的合規(guī)制度和合規(guī)體系，更好的適應(yīng)

● 學會以合法合規(guī)的確定性，應(yīng)對大市場環(huán)境下的諸多不確定性，讓企業(yè)做到基業(yè)長青

● 學習中央企業(yè)管理辦法的文件要求，講依法治企落到實處

● 人人知合規(guī)，將三道防線落到實處

課程時間：2天，6小時/天

課程對象：國企及事業(yè)單位、大型民營企業(yè)、企業(yè)全體員工

課程方式：理論講授+案例分析+結(jié)論+疑問解答

課程大綱

導入：“合規(guī)”的歷史

1. 合規(guī)的起源

2. 合規(guī)的國際發(fā)展

3. 合規(guī)的國際規(guī)則

4. 巴塞爾協(xié)議的金融合規(guī)

第一講：認識企業(yè)合規(guī)

1. 合規(guī)的來源

2. 我國法律體系

3. 法治全局觀的概念

4. 合規(guī)在我國的發(fā)展

5. 合規(guī)的導火索

6. 合規(guī)的三大分類

7. 合規(guī)、風控、法務(wù)、內(nèi)控和內(nèi)審

8. 合規(guī)抗辯第一案

9. 詳解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

10. 合規(guī)的四大趨勢

第二講：企業(yè)合規(guī)十類典型類型

類型一：反腐敗反賄賂合規(guī)

1. 全球齊發(fā)——反腐敗和反商業(yè)賄賂

1）從能源巨頭看美國FCPA法

2）世界第一嚴厲——UKBA

3）聯(lián)合國反腐敗公約

2. 我國反腐利劍

1）2018年憲法修正案

2）反貪局的前世今生

3）監(jiān)察法和監(jiān)察委

3. 典型罪名和新型罪名

案例解析：十億巨貪的行長

案例解析：葛蘭素史丹案件

案例解析：倒光萬瓶茅臺的中管干部第一人

4. 常見風險及應(yīng)對措施

1）禮品涉嫌行賄

2）招待活動涉嫌行賄

3）樣品涉嫌行賄

4）公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5）人事聘用涉嫌行賄

6）高行賄風險業(yè)務(wù)

7）業(yè)務(wù)伙伴行賄風險

8）傭金回扣等涉嫌商業(yè)賄賂

類型二：反壟斷合規(guī)

引子：屠龍少年

案例解析：美團34億和阿里118億巨額罰款說起

——反壟斷違規(guī)后果

解讀：反壟斷法律法規(guī)

故事：趙小姐水果店分析違法情形

1. 橫向壟斷協(xié)議

案例解析：駕校的故事

2. 縱向壟斷協(xié)議

案例解析：奔馳讓我如何愛你

3. 濫用市場支配地位

案例解析：高通的壟斷和阿里的二選一

4. 經(jīng)營者集中

案例解析：斗魚和虎牙

5. 濫用行政權(quán)力

案例解析：云南通管局

重點：反壟斷核心

案例解析：保險協(xié)會壟斷案

案例解析：茅臺壟斷案

執(zhí)行：三合一

類型三：公司法合規(guī)

1. 公司主體資格合規(guī)

2. 公司治理合規(guī)

1）基本情況

2）常見合規(guī)風險及應(yīng)對措施

3）董事和監(jiān)事的合規(guī)管理職責

3. 股東和債權(quán)人保護合規(guī)

案例解析：財務(wù)報告作假

案例解析：侵害股東知情權(quán)

4. 公司運營合規(guī)

1）印章風險

2）合同風險

3）擔保風險

4）表見代理

類型四：勞動法合規(guī)

解讀：勞動合規(guī)概述

1. 勞動用工風險

案例解析：童工女職工未成年工的用工風險

案例解析：公司節(jié)假日用工的風險

2. 勞動立法

3. 勞動合規(guī)措施

1）勞動法合規(guī)的總體性要求

2）勞動法合規(guī)的具體措施

類型五：知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

解讀：知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

1. 四大執(zhí)法機關(guān)

1）著作權(quán)執(zhí)法機關(guān)

2）專利權(quán)執(zhí)法機關(guān)

3）商標權(quán)執(zhí)法機關(guān)

4）商業(yè)秘密執(zhí)法機關(guān)

2. 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密風險識別

3. 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)措施

1）建立內(nèi)部查詢體系

2）保密性措施

3）關(guān)鍵文件中的存檔體系

4）關(guān)鍵時間節(jié)點的控制

類型六：稅法合規(guī)

解讀：稅法的原理

1. 重要的四大稅種

1）增值稅

2）消費稅

3）企業(yè)所得稅

4）稅收征收管理

2. 稅收合規(guī)的體系構(gòu)建

1）稅務(wù)風險管理制度

2）稅務(wù)風險的識別和評估

3）稅務(wù)風險的管理

4）稅務(wù)籌劃

案例解析：股東借款稅務(wù)風險及防范

案例解析：稅務(wù)籌劃風險及防范

類型七：網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)合規(guī)

1. 網(wǎng)絡(luò)安全法

2. 網(wǎng)絡(luò)運行安全合規(guī)

3. 網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)

4. 網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)體系的要點和特殊要求

1）主體認定

2）流程管理

3）分類管理

類型八：刑事合規(guī)

1. 企業(yè)家刑事風險

案例解析：黃光裕案

案例解析：女首富變女巨騙吳英

2. 企業(yè)常見刑事法律風險

1）企業(yè)融資

2）企業(yè)生產(chǎn)、銷售

3）企業(yè)財務(wù)管理

3. 企業(yè)員工刑事風險

1）國企職員常見刑事風險

2）非國企職員常見風險

類型九：環(huán)保合規(guī)及ESG治理

1. 史上最嚴環(huán)保法

2. ESG概念

3. 民法典中的環(huán)保新義務(wù)

4. 典型案例

類型十：安全生產(chǎn)

1. 新安全生產(chǎn)法

2. 六大典型案例

第三講：企業(yè)合規(guī)管理體系

一、合規(guī)管理體系的四大支柱

支柱一：組織體系

支柱二：制度體系

支柱三：保障體系

支柱四：風險管理體系

二、合規(guī)三道防線

三、合規(guī)體系的七要素

要素一：行為規(guī)范

要素二：合規(guī)人員

要素三：應(yīng)對與預(yù)防

要素四：教育與培訓

要素五：執(zhí)行與懲處

要素六：監(jiān)控與審計

要素七：報告與調(diào)查

四、建立合規(guī)體系的五步驟

步驟一：明確合規(guī)工作目標和原則

步驟二：進行全面的風險識別調(diào)查

步驟三：建立合規(guī)管理組織體系

步驟四：建立合規(guī)制度體系

步驟五：持續(xù)跟進落地實施

第四講：細分行業(yè)的企業(yè)合規(guī)（案例解析）

一、電力企業(yè)合規(guī)手冊

案例解析：長江電力

——電力企業(yè)合規(guī)手冊要點

1. 完善企業(yè)合規(guī)管理體系提升企業(yè)治理現(xiàn)代化

2. 重視企業(yè)內(nèi)控避險使合規(guī)管理制度化常態(tài)化

3. 強化合規(guī)培訓培育合規(guī)文化提升企業(yè)競爭力

二、食品行業(yè)合規(guī)（食品企業(yè)經(jīng)營合規(guī)）

案例解析：老壇酸菜事件

1. 食品安全合規(guī)風險分析

2. 食品安全法律法律規(guī)定

三、污染行業(yè)環(huán)保合規(guī)

案例解析：馬來西亞企業(yè)看合規(guī)操作全流程

1. 企業(yè)環(huán)保合規(guī)審查必要性

1）政策層面

2）法律層面

3）標準層面

2. 合規(guī)審查的主要內(nèi)容

1）設(shè)立階段

2）生產(chǎn)經(jīng)營階段

3）搬遷和中止經(jīng)營階段

四、智能制造企業(yè)“總部+基地”模式的合規(guī)管理

典型案例：某汽車產(chǎn)業(yè)園案例剖析

1. 智能制造業(yè)發(fā)展趨勢

2. 總部與基地的職能定位

3. 合規(guī)管理工作體系

趙丹陽老師  企業(yè)法律風險防控專家

18年企業(yè)法律風險防控實戰(zhàn)經(jīng)驗

深圳大學法學專業(yè)

英國利茲大學金融學專業(yè)

哈佛大學LLM SEMINAR

深圳電視臺常駐嘉賓律師

中央電視臺法律大講堂主講人

曾任：中國聯(lián)通深圳公司丨法律部經(jīng)理

現(xiàn)任：廣東益道律師事務(wù)所丨主任律師

世界華人協(xié)會、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業(yè)單位法律顧問

■ 代理案件及仲裁216宗，客戶滿意度95%以上

■ 持有多項職稱及從業(yè)資格：執(zhí)業(yè)律師、國家二級法律顧問、中級經(jīng)濟師、基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格

■ 曾服務(wù)過公司超過一百家：經(jīng)手的項目累積金額超過100億，案件總標的超10億，為項目提供法律建議600多條，保證項目的正常運作，無任何法律風險。

■ 擅長領(lǐng)域：法律風險防范、企業(yè)合規(guī)、投融資、股權(quán)設(shè)計、金融法律……

實戰(zhàn)經(jīng)驗：

趙丹陽律師擁有法律和金融的雙重專業(yè)理論功底，擅于將“法律+金融”合二為一，為企業(yè)提供切實可行的法律服務(wù)方案，找準法律風險點，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護航。曾主導參與超過總金額過百億的投融資項目的全程法律服務(wù)，同時幫助法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業(yè)優(yōu)化法律治理結(jié)構(gòu)及商業(yè)計劃書、股權(quán)設(shè)計及激勵，迄今為止服務(wù)100余家企業(yè)，訴訟案件總標的累積三億元，所收經(jīng)手案件、項目、課程均無一例差評。

部分重點代表項目：

→ 深圳市南山某股份公司的融資：參與融資全過程的法律服務(wù)，成功融資3.5億；

→ 四川某地產(chǎn)公司的投資盡調(diào)項目：參與合同、協(xié)議、重大法律訴訟等法律方面的核查，促使獲取投資金額5000萬；

→ 合肥某商住地產(chǎn)項目：參與設(shè)計融資框架、審慎調(diào)查以及全面的法律風險評估，合理避免融資過程中的風險，成功融資1.5億。

→ 邵陽中建投信托項目：參與項目應(yīng)收債權(quán)投資集合資金信托計劃制定、合同起草、投資協(xié)議風險審核等，成功交付投資，并轉(zhuǎn)讓成功。

→ 粵網(wǎng)城市建設(shè)有限公司持股平臺搭建項目：參與員工持股平臺搭建及核心層員工股權(quán)激勵計劃的制訂與監(jiān)督執(zhí)行，通過股權(quán)激勵，公司接連三年營業(yè)額增長率超過55%。

→ 騰訊IDC機房項目：華南地區(qū)最大的IDC機房項目，擔任項目法律顧問，提供全程法律服務(wù)，協(xié)調(diào)廠房業(yè)主方所在政府部門、電力部門、環(huán)保部門、運營商等多部門的關(guān)系及政府許可，提供全過程的法律文件，保證項目比預(yù)期時間還早8個月順利落成投入使用。

→凱旋集團香港上市項目：通過分析公司實際情況，選擇最適合公司的上市方式，并提供兩地的合規(guī)法律服務(wù)，僅用六個月的時間協(xié)助客戶在香港上市成功。

→魔線集團美國上市項目：該集團前身銷售系統(tǒng)涉嫌傳銷，幫助其做企業(yè)合規(guī)，并協(xié)助其收購上下游產(chǎn)業(yè)鏈后在美國納斯達克上市成功

主講課程：

《公司頂層設(shè)計與投融資》

《企業(yè)家的十大類法律風險防范》

《企業(yè)家法律風險防范及財富傳承》

《企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)》

《企業(yè)法律風險防范》

《金融普法》

授課風格：

▲淺入深出：將枯燥的法律知識融入到實際工作當中，增強場景感

▲學員討論，漸次把學員導入法律的思維模式

▲實戰(zhàn)干貨：將大量的實戰(zhàn)案例融入到課程當中，讓學員代入感更強

▲氣氛活躍：讓學員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿滿的知識

部分客戶評價：

企業(yè)合規(guī)一直是我們的難點，但又是我們必須要回的，而趙老師的課就如及時雨一樣，讓我見識到“合規(guī)”的真實面目，它是簡單的，在課程中，老師用我們企業(yè)里面的真實事件當成案例，跟我們進行剖析，讓我們有了很強的代入感，一下子大家都懂了，聽完了課之后，大家馬上就可以進行實操，講的太好了，謝謝老師

——山東魯能  王部長

聽趙老師講課是一種享受，很難懂的法律問題，經(jīng)老師一講，就變得特別簡單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近我們現(xiàn)在的實際工作，甚至有些就是我們這里實實在在發(fā)生的事情，所以，聽起來就特別有興致。

——中國銀行  王總

平時出去和客戶談合作，對于風險把控不是特別準，合同談好了拿回來給風控一看，大家分歧常常會很大，搞得很不愉快。通過趙老師的課程，我了解了合同的風險防控，有了法律意識，也明白和客戶溝通過程中應(yīng)注意的風險點以及即時和風控人員對接，將合同擬得更為安全。

——粵網(wǎng)城電有限公司   張經(jīng)理

我們很多網(wǎng)點行的行長對于信托都是似懂非懂，這次聽了趙律師的課程，茅塞頓開，全部弄懂了，準備好好大干一場！

——貴州農(nóng)行  徐行長

趙老師的課程非常實用，從公司設(shè)立之初的股權(quán)架框模型，再到一步步成立起來這個過程，可能會遇到的各種風險，她都講到了，一聽就會。不僅如此，對于公司發(fā)展壯大后可能存在的對外收購、兼并，不良債權(quán)清收等都講得明明白白。

——羅湖投資控股有限公司   王經(jīng)理