《企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險防控培訓(xùn)》

《企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險防控培訓(xùn)》

主講：池冬梅老師

【課程背景】

在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)如同航行在波濤洶涌的大海上的船只，既要追求快速發(fā)展，又要時刻警惕風(fēng)浪與暗礁。合規(guī)管理與風(fēng)險防控，正是那指引方向、保駕護(hù)航的羅盤與錨鏈。然而，許多企業(yè)在追求業(yè)績的同時，往往忽視了這兩者的重要性，導(dǎo)致“小錯不斷，大錯也犯”，不僅影響了企業(yè)的正常運營，更可能引發(fā)嚴(yán)重的法律后果和信譽(yù)危機(jī)。

你是否曾為因不了解最新法規(guī)而導(dǎo)致的罰款而頭疼？是否因內(nèi)部風(fēng)險防控機(jī)制不健全而夜不能寐？合規(guī)與風(fēng)險管理，成了懸在企業(yè)家心頭的一把利劍。

但更深層次的是，你是否渴望建立一套科學(xué)、高效的合規(guī)管理體系，讓企業(yè)在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健前行？是否希望掌握風(fēng)險防控的精髓，讓企業(yè)在面對挑戰(zhàn)時能夠從容不迫，化危為機(jī)？

通過本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)員將為企業(yè)穿上“防彈衣”，在激烈的市場競爭中穩(wěn)健前行，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

【課程收益】

?  構(gòu)建合規(guī)意識：深刻理解合規(guī)管理的重要性，將合規(guī)文化融入企業(yè)日常運營。

?  掌握風(fēng)險識別與評估技巧：學(xué)會運用多種工具和技術(shù)，精準(zhǔn)識別并量化企業(yè)面臨的風(fēng)險。

?  制定有效防控策略：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定針對性的防控措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率和影響。

?  建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制：構(gòu)建反饋與改進(jìn)機(jī)制，確保合規(guī)管理與風(fēng)險防控體系持續(xù)優(yōu)化，適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。

【課程特色】

?  實踐導(dǎo)向：注重實踐操作，通過案例分析和模擬練習(xí)，讓學(xué)員能夠在課堂上實踐和應(yīng)用所學(xué)知識。

?  專業(yè)指導(dǎo)：提供專業(yè)的指導(dǎo)和建議，幫助學(xué)員解決實際問題。

?  互動學(xué)習(xí)：課程設(shè)置互動環(huán)節(jié)，鼓勵學(xué)員積極參與討論和分享經(jīng)驗，促進(jìn)學(xué)員之間的交流和合作。

?  個性化支持：為學(xué)員提供個性化學(xué)習(xí)支持，解答問題和提供指導(dǎo)，確保學(xué)員能夠充分理解和掌握課程內(nèi)容。

【課程對象】

企業(yè)高層管理人員、合規(guī)部門負(fù)責(zé)人及工作人員、法務(wù)、審計與風(fēng)險管理相關(guān)人員

【課程時間】

2天（6小時/天）

【課程大綱】

一、企業(yè)合規(guī)管理

（一）合規(guī)管理基石：認(rèn)知與重要性

l  合規(guī)管理定義與范疇

n  1.1 合規(guī)的基本概念：法律、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的遵循

n  1.2 合規(guī)管理的具體領(lǐng)域：財務(wù)、稅務(wù)、環(huán)境、安全等

l  合規(guī)管理的核心價值

n  2.1 生存保障：避免法律制裁，保障企業(yè)合法運營

n  2.2 發(fā)展助力：提升企業(yè)形象，增強(qiáng)市場競爭力

n  2.3 文化建設(shè)：塑造合規(guī)文化，強(qiáng)化員工合規(guī)意識

（二）構(gòu)建合規(guī)管理體系

l  組織架構(gòu)與職責(zé)

n  1.1 合規(guī)管理部門的設(shè)立：目的、權(quán)限與責(zé)任

n  1.2 各部門合規(guī)專員的設(shè)立與職責(zé)：確保部門合規(guī)

n  1.3 跨部門協(xié)作機(jī)制：信息共享、協(xié)同應(yīng)對合規(guī)挑戰(zhàn)

l  制度建設(shè)與流程優(yōu)化

n  2.1 合規(guī)管理制度的制定：原則、流程與要求

n  2.2 現(xiàn)有制度的審視：合規(guī)性評估與修訂建議

n  2.3 流程標(biāo)準(zhǔn)化：確保操作合規(guī)，減少人為錯誤

（三）合規(guī)風(fēng)險識別與評估

l  風(fēng)險識別方法論

n  1.1 識別工具選擇：問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等

n  1.2 風(fēng)險點篩選：基于業(yè)務(wù)流程與合規(guī)要求

n  1.3 初步確認(rèn)：風(fēng)險清單的建立與更新

l  風(fēng)險評估模型

n  2.1 量化與定性標(biāo)準(zhǔn)：定義風(fēng)險等級與影響程度

n  2.2 風(fēng)險評估矩陣：構(gòu)建與應(yīng)用

n  2.3 評估報告：內(nèi)容、格式與審批流程

（四）重點領(lǐng)域合規(guī)實踐

l  財務(wù)管理合規(guī)

n  1.1 會計準(zhǔn)則遵循：準(zhǔn)確記錄與報告財務(wù)信息

n  1.2 稅務(wù)籌劃與合規(guī)：合法避稅，避免稅務(wù)風(fēng)險

n  1.3 資金管理：確保資金安全，防范洗錢風(fēng)險

l  紀(jì)檢合規(guī)

n  2.1 黨風(fēng)廉政建設(shè)：強(qiáng)化黨員干部廉潔自律

n  2.2 反腐倡廉機(jī)制：建立舉報、查處與預(yù)防體系

n  2.3 紀(jì)檢合規(guī)融入日常：監(jiān)督執(zhí)紀(jì)，促進(jìn)合規(guī)文化

（五）合規(guī)文化營造

l  培訓(xùn)與宣傳策略

n  1.1 定制化培訓(xùn)內(nèi)容：針對崗位與需求的差異

n  1.2 多渠道宣傳：內(nèi)部通訊、網(wǎng)站、社交媒體等

n  1.3 效果評估：培訓(xùn)后測試與反饋收集

l  案例分享與反思

二、風(fēng)險防控策略與實施

（一）風(fēng)險管理基礎(chǔ)框架

l  風(fēng)險管理概念解析

n  1.1 風(fēng)險定義深入解讀：不確定性、損失可能性及影響范圍

n  1.2 風(fēng)險分類細(xì)化：按性質(zhì)（戰(zhàn)略、運營、財務(wù)、法律等）、來源（內(nèi)部、外部）及影響范圍分類

n  1.3 風(fēng)險管理的核心意義：保障企業(yè)穩(wěn)健運營，提升競爭力

l  風(fēng)險管理流程深度剖析

n  2.1 風(fēng)險識別階段：明確識別目標(biāo)，采用多元化識別方法

n  2.2 風(fēng)險評估階段：量化風(fēng)險，建立評估標(biāo)準(zhǔn)，明確優(yōu)先級

n  2.3 風(fēng)險應(yīng)對階段：制定針對性策略，分配資源，實施措施

n  2.4 風(fēng)險監(jiān)控與報告階段：建立監(jiān)控機(jī)制，定期評估效果，編制報告

（二）風(fēng)險識別與量化

l  識別工具與技術(shù)深度應(yīng)用

n  1.1 問卷調(diào)查設(shè)計精細(xì)化：問題設(shè)計具有針對性，樣本選擇科學(xué)合理

n  1.2 專家訪談技巧提升：有效提問，準(zhǔn)確記錄，深入挖掘信息

n  1.3 數(shù)據(jù)分析方法高級應(yīng)用：采用統(tǒng)計軟件，進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘與可視化呈現(xiàn)

l  風(fēng)險評估方法深入解析

n  2.1 概率與影響矩陣構(gòu)建：明確評估標(biāo)準(zhǔn)，合理設(shè)定參數(shù)

n  2.2 風(fēng)險評估報告編制：結(jié)構(gòu)清晰，關(guān)鍵指標(biāo)明確，結(jié)論客觀

n  2.3 評審與修訂流程：建立評審機(jī)制，確保評估結(jié)果準(zhǔn)確性

（三）風(fēng)險應(yīng)對策略與措施

l  風(fēng)險避免與減輕策略

n  1.1 預(yù)防措施制定：基于風(fēng)險評估結(jié)果，制定具體預(yù)防措施

n  1.2 風(fēng)險減輕方案：制定應(yīng)急計劃，調(diào)配資源，減輕潛在損失

n  1.3 效果評估與反饋：定期評估預(yù)防措施效果，收集反饋，持續(xù)優(yōu)化

l  風(fēng)險轉(zhuǎn)移與接受策略

n  2.1 保險購買策略：根據(jù)企業(yè)風(fēng)險狀況，選擇合適的保險產(chǎn)品

n  2.2 合同條款談判：在合同中明確風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款，降低自身風(fēng)險

n  2.3 風(fēng)險承受能力評估：基于企業(yè)財務(wù)狀況與戰(zhàn)略目標(biāo)，合理確定風(fēng)險接受水平

（四）風(fēng)險防控體系的持續(xù)優(yōu)化與前瞻

l  反饋機(jī)制與持續(xù)改進(jìn)

l  未來趨勢與挑戰(zhàn)應(yīng)對

池冬梅老師

                           ——建筑業(yè)資深財務(wù)審計專家

?  曾任：中建電力建設(shè)有限公司 （世界500強(qiáng)央企） 副總會計師/審計總監(jiān)

?  曾任：中建二局（世界500強(qiáng)央企） 核電建設(shè)分公司 副總會計師/審計總監(jiān)

?  曾任：中建二局（世界500強(qiáng)央企）深圳分公司 財務(wù)部副經(jīng)理/ 審計部經(jīng)理

?  曾任：中建中環(huán)工程有限公司/中建電力勞務(wù)（深圳）有限公司/中建電力工程檢測（河源）有限公司/中建電力工程（深圳）有限公司  監(jiān)事

?  深圳市內(nèi)部審計協(xié)會  專家?guī)鞂＜?/span>

?  中國商業(yè)會計學(xué)會 風(fēng)控與審計分會  會長助理

?  江西師范財政金融學(xué)院  碩士專業(yè)學(xué)位研究生  校外導(dǎo)師

?  高級會計師、國際注冊內(nèi)部審計師、國際注冊會計師

【個人簡介】

池老師是資深財務(wù)專家，擁有35年的豐富財務(wù)相關(guān)實戰(zhàn)經(jīng)驗。在世界500強(qiáng)央企，中建二局集團(tuán)公司下屬企業(yè)和分子公司中，負(fù)責(zé)管理數(shù)百項目和十幾家分子公司。經(jīng)歷了中外合資公司、境外項目和境外公司，生產(chǎn)型，商貿(mào)型的，高新技術(shù)企業(yè)等多業(yè)態(tài)公司的財務(wù)管理工作。18年的企業(yè)高管經(jīng)歷，曾擔(dān)任副總會計師、審計總監(jiān)、下屬公司監(jiān)事、集團(tuán)業(yè)務(wù)督導(dǎo)等職務(wù)，對企業(yè)財務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門各項實務(wù)都有深刻理解。

池老師擁有超過15年的培訓(xùn)經(jīng)驗，自2006年起便在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，主要針對財務(wù)人員和項目管理人員。在2021年下半年，老師開始轉(zhuǎn)型線上培訓(xùn)，并在2022年取得了顯著成果，在中建二局云學(xué)堂、優(yōu)財學(xué)苑、北京大成云教育等，進(jìn)行了20+次線上直播培訓(xùn)，累計培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到2萬人次，并就直播培訓(xùn)內(nèi)容做了2套8節(jié)系列錄播課。

緊跟企業(yè)管理“業(yè)財融合”的發(fā)展趨勢，擅于幫助企業(yè)建設(shè)業(yè)財、業(yè)審融合團(tuán)隊。協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門、審計部門緊密協(xié)作，使企業(yè)財務(wù)與業(yè)務(wù)深度融合，助力企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)定運營與高質(zhì)量發(fā)展。

【實戰(zhàn)經(jīng)驗】

1.企業(yè)投資并購與融合--全生命周期投資并購項目操盤，5家企業(yè)盡調(diào)，1家成功并購，并完成對接、融合。

老師在國企改革背景下，全程參與了從初步接觸到最終交割的投資并購項目，帶領(lǐng)團(tuán)隊成功完成了5家企業(yè)的盡職調(diào)查。展現(xiàn)了卓越的行業(yè)分析、風(fēng)險評估及財務(wù)審計能力。并購?fù)瓿珊螅I(lǐng)導(dǎo)多業(yè)務(wù)部門順利接收了一家民營企業(yè)，確保了平穩(wěn)過渡和文化融合，維持了企業(yè)穩(wěn)定運營，并且該項目得到了國資委的認(rèn)可，在后續(xù)評估中表現(xiàn)優(yōu)異。

2.業(yè)財融合財務(wù)管理制度搭建與創(chuàng)新--編制度，建規(guī)范，理流程，完成表單800+個，實現(xiàn)財務(wù)管理信息化升級。以收定支，使資金使用率提升100%。因此榮獲金牌員工榮譽(yù)稱號。

老師深知業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門各項工作的痛點難點，曾為中建電力建設(shè)有限公司編制《集團(tuán)財務(wù)管理制度》，且規(guī)范《財務(wù)核算以及賬務(wù)處理管理》從而實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)部門聯(lián)動，避免出現(xiàn)賬務(wù)遺漏。老師通過自身專業(yè)知識為企業(yè)解決財務(wù)報表疑難點，曾為中建電力建設(shè)有限公司編制《各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程表單》，搭建與完善財務(wù)管理信息化，增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可靠性。同時，老師還建立了資金預(yù)算管理體系，推行項目財務(wù)月度考核，實現(xiàn)了項目資金以收定支，有效控制了資金流動風(fēng)險。榮獲金牌員工榮譽(yù)稱號。

3.業(yè)審融合與監(jiān)督模式創(chuàng)新--審計工作3表化，聯(lián)動3角化，是內(nèi)控達(dá)標(biāo)率提升2%。

老師通過自身專業(yè)知識為企業(yè)制定一系列審計執(zhí)行細(xì)則和整改、追責(zé)工作規(guī)則，推動業(yè)審融合，創(chuàng)新審計業(yè)務(wù)模式，建立項目經(jīng)理經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計評價標(biāo)準(zhǔn)，實施“三角聯(lián)動”監(jiān)督模式，有效降低企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險。內(nèi)控達(dá)標(biāo)率提升2%.

榮獲深圳市五一巾幗崗、局三八紅旗手、內(nèi)審先進(jìn)工作者、廣東省女職工創(chuàng)新工作室等榮譽(yù)稱號。

4.財務(wù)團(tuán)隊專業(yè)素養(yǎng)打造能力--帶領(lǐng)國內(nèi)外財務(wù)團(tuán)隊500+人員提升專業(yè)能力，連續(xù)7年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計項目獎項。

老師著手現(xiàn)在，放眼未來，曾帶領(lǐng)深圳、北京、新疆、遼寧、福建、越南、南部非洲等多地企業(yè)學(xué)員制定職業(yè)規(guī)劃，加強(qiáng)自身職業(yè)能力，提升職業(yè)道德素養(yǎng)，助力企業(yè)更好地應(yīng)對變革挑戰(zhàn)，全面降低企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險。

帶領(lǐng)團(tuán)隊榮獲局財務(wù)決算先進(jìn)單位、深圳市巾幗文明崗財務(wù)部等榮譽(yù)稱號，連續(xù)多年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計項目獎項。

【培訓(xùn)經(jīng)驗】

1.中建二局線下&云學(xué)堂——財務(wù)實操類8+門課，政策解讀類3+類，體系建設(shè)類2套課程，線上直播4次，累計培訓(xùn)10952人次。訓(xùn)后，財務(wù)工作效率提升78%。
  財務(wù)實務(wù)類：差旅費報銷的財稅風(fēng)險與防控、價值創(chuàng)造型財務(wù)合規(guī)機(jī)制、做一份讓老板能看懂的財務(wù)分析報告，財務(wù)接手一攤爛賬怎么辦、財務(wù)人員如何提高工作效率、財務(wù)關(guān)賬到底在干什么、采購風(fēng)險管理與審計實務(wù)、管住4個關(guān)鍵點控住3個資金循環(huán)風(fēng)險、
  政策解讀類：2023公轉(zhuǎn)私合規(guī)策略、小微企業(yè)“六稅兩費”減免政策解讀、政府補(bǔ)貼的形式及賬務(wù)處理、
  體系建設(shè)類：如何多管齊下構(gòu)建財務(wù)合規(guī)管理體系、財務(wù)0-1建賬體系系列課

2.多維度建立財務(wù)合規(guī)體系項目--2家大型財務(wù)專業(yè)教育平臺，8個模塊課程，15+次直播

老師為優(yōu)財學(xué)苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并錄制了系列課程，資金循環(huán)，銷售與收款循環(huán)，會計與稅務(wù)管理，人事及薪金循環(huán)，研發(fā)業(yè)務(wù)循環(huán)，采購與付款循環(huán)，存貨與生產(chǎn)循環(huán)，資產(chǎn)管理循環(huán)的關(guān)鍵控制點合規(guī)風(fēng)險防控課程。

3.非財類及業(yè)財融合類培訓(xùn)課程--超30場培訓(xùn)、累計學(xué)員2000人、學(xué)員滿分率90%，學(xué)了就能用。

近年來池老師給分別深物業(yè)集團(tuán)、貴州地質(zhì)集團(tuán)等公司，進(jìn)行了《企業(yè)內(nèi)部非財人員財務(wù)培訓(xùn)》，《財務(wù)報表分析與經(jīng)營管理》及相關(guān)課程培訓(xùn)超過30場，累計學(xué)員2000人，學(xué)員滿意超過90%。非財學(xué)員反饋聽懂了財務(wù)語言，和財務(wù)合作更流暢。財務(wù)專業(yè)人也反饋老師講的都是工作中的痛點，能更好把財務(wù)專業(yè)內(nèi)容翻譯給老板及企業(yè)經(jīng)營團(tuán)隊。

【愿景使命】

致力于引導(dǎo)企業(yè)以“利潤優(yōu)先，現(xiàn)金為王”為核心戰(zhàn)略，通過精準(zhǔn)的財務(wù)管理和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徲嫏C(jī)制，推動企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，確保財務(wù)在企業(yè)運營中的核心作用得到充分發(fā)揮，同時有效防范風(fēng)險，為組織的長期繁榮保駕護(hù)航。

【授課風(fēng)格】

正能量強(qiáng)：始終保持積極向上的心態(tài)，注重團(tuán)隊合作，具備較強(qiáng)的溝通和協(xié)調(diào)能力

實用落地：憑借三十余年豐富的工作經(jīng)驗、成功案例資源，成為管理實戰(zhàn)、實操、實用、實施專家

引導(dǎo)啟發(fā)：案例逐一解析，復(fù)盤失敗原因；分享成功經(jīng)驗，點評一針見血；問題舉一反三，技巧現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用

嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)：注重細(xì)節(jié)，具備較強(qiáng)的分析和解決問題的能力