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最佳內(nèi)部控制、薩氏法案、風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)訓(xùn)講師：王金升 需要此內(nèi)訓(xùn)課程請(qǐng)聯(lián)系中華企管培訓(xùn)網(wǎng)
最佳內(nèi)部控制、薩氏法案、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)訓(xùn)基本信息:
王金升
王金升
(擅長：宏觀經(jīng)濟(jì) 財(cái)務(wù)管理 納稅籌劃 )

內(nèi)訓(xùn)時(shí)長：2-5天

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內(nèi)訓(xùn)咨詢熱線：010-68630945; 88682348

【為何學(xué)習(xí)】
• 近十多年來，斯頓培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不斷研究以下部分問題:
• 國有企業(yè)如何與國際接軌
• 跨國公司如何根植于中國文化
• 民營企業(yè)如何規(guī)范化經(jīng)營與國際接軌
• 如何防范人事管理危機(jī)
• 如何防止IT事故與信息泄密
• 如何控制資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)，
• 這些是內(nèi)部控制全面研討的問題
• 斯頓培訓(xùn)多年來，首先一直致力于內(nèi)部審計(jì)，內(nèi)部控制（COSO,SOX.ERM與BPR)培訓(xùn)的本土專業(yè)公司，
• 其成果廣泛得到中外企業(yè)的普遍認(rèn)同。我們致力于將國際化的最佳實(shí)踐導(dǎo)入本土化的企業(yè)。
【課程亮點(diǎn)】
• 最新的相關(guān)訊息，最植入本土化的標(biāo)準(zhǔn)，最新的思維視角
• 汽車制造業(yè)實(shí)踐佳例與著多跨國公司實(shí)踐案例分享
• 全面掌握美國SEC認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn), 從實(shí)戰(zhàn)咨詢專家處快速掌握風(fēng)險(xiǎn)防范技藝
• 在有限的研討會(huì)期間, 所有參與者都能親自上馬, 溶理論, 工具與實(shí)際案例于一體.
培訓(xùn)對(duì)象：
總經(jīng)理;副總經(jīng)理,首席執(zhí)行官，首席財(cái)務(wù)官,財(cái)務(wù)總監(jiān),財(cái)務(wù)經(jīng)理,會(huì)計(jì)經(jīng)理,內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等
【培訓(xùn)收益】
 標(biāo)桿國際最佳實(shí)踐和公司案例
 學(xué)習(xí)公司運(yùn)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析圣經(jīng)
 如何確定關(guān)鍵控制的具體方式
 全面掌握公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容
 如何依靠執(zhí)行力,有效落實(shí)內(nèi)部控制體系
 如何有效地保證財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量
 判斷重大缺陷、實(shí)質(zhì)缺陷的新標(biāo)準(zhǔn)
 掌握最新的SOX和PCAOB審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
 如何有效建立IT-COBIT內(nèi)部控制與審計(jì)體系
 組建強(qiáng)健的程序風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍
 與C/J/K-SOX的實(shí)施提前接軌

內(nèi)訓(xùn)課程大綱
 
第一部分：基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐

  1. 內(nèi)部控制綜合分析
  2. 公司治理分析
  3. 個(gè)人舞弊的自我合理化分析
  4. 職業(yè)經(jīng)理道德分析
  5. 企業(yè)實(shí)證分析 
  6. 美國與中國內(nèi)部控制實(shí)踐最新狀態(tài)
  7. 美國的基本法律框架
  8. 中國的基本法律框架
  9. 內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
  10. 內(nèi)部控制概念分解分析
  11. COSO的五個(gè)構(gòu)成框架與案例分析
  12. COSO的17要素分析與實(shí)質(zhì)缺陷
  13. COSO的81次關(guān)注點(diǎn)分析
  14. 其他有效的控制模型
  15. 根植公司組織結(jié)構(gòu)的財(cái)務(wù)控制與IT系統(tǒng)控制。
  16. 跨國公司基于COSO內(nèi)控實(shí)踐經(jīng)典問題
  17.  
  18. 第二部分：薩班斯－奧克斯利法案
    • 薩班斯－奧克斯利法案的基本內(nèi)容
  19. 1．SOX 302條款
  20. 2．SOX 402條款
  21. 3．PCAOB的基本作用
  22. 4．關(guān)鍵控制的判斷
  23. 5．如何確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的十二步曲
  24. 6．重大缺陷與實(shí)質(zhì)缺陷的判斷
  25. 二、SOX 實(shí)施的策略
  26. 1．專業(yè)團(tuán)隊(duì)建立
  27. 2．時(shí)間分配緊張
  28. 3．經(jīng)濟(jì)資源的巨大
  29. 4．管理層的分工與責(zé)任
  30. 三、中美企業(yè)實(shí)施的經(jīng)典案例
  31. 1． 美國技術(shù)公司案例
  32. 2．中國網(wǎng)通
  33. 3．中國石油
  34. 4．中小公司的案例
  35.  
  36. 四、SOX 在中國與美國面臨的最新挑戰(zhàn)
  37. 1．對(duì)有關(guān)條理與詞匯的解釋
  38. 2． 對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響
  39. 3．問題還再不斷出現(xiàn) 
  40. 第三部分：全面企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
  41. 一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
  42. 1．中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體框架
  43. 2．美國企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)成要素
  44. 3．中美企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的比較分析
  45. 二、風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境
  46. 1．管理層的風(fēng)險(xiǎn)觀念變革
  47. 2．影響風(fēng)險(xiǎn)的因素
  48. 3．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化的形成
  49. 三、目標(biāo)的設(shè)定
  50. 1.戰(zhàn)略目標(biāo)
  51. 2.運(yùn)營目標(biāo)
  52. 3.財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)
  53. 4.合規(guī)目標(biāo)
  54. 5.目標(biāo)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)
  55. 案例：為一家企業(yè)設(shè)定目標(biāo)
  56. 四、事件的確定
    1. 事件確定的技術(shù)
    2. 事件的種類
    3. 基于你的目標(biāo)確定事件
  57. 五、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
  58. 1．內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)與剩余風(fēng)險(xiǎn)
  59. 2．定量與定性分析
  60. 3．風(fēng)險(xiǎn)地圖
  61. 4．累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)組合
  62. 5．風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)分解
六、風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
1、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
2、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
4、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換
5、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
6、風(fēng)險(xiǎn)控制
7、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
七、控制活動(dòng)
1、控制活動(dòng)中的關(guān)鍵定義
2、控制方法在變化
3、推薦25種必備的控制方法
八、信息與交流
1．風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通的必要性
2．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通的要求
3．建設(shè)信息溝通渠道的具體措施
4．信息的質(zhì)量要求
5．交流的方法
九、監(jiān)督
1、監(jiān)督的最新要求
2、中國最佳實(shí)踐
3、監(jiān)督的馬奇諾防線
4、監(jiān)督與改進(jìn)在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要性
5、監(jiān)督與改進(jìn)的實(shí)質(zhì)
6、監(jiān)督與改進(jìn)的對(duì)象、內(nèi)容及結(jié)論
7、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的方法
十、IT 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)
1、信息技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐
2、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)信息量化值的要求
3、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的功能要求
4、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)跨部門的集成與共享
5、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)該確保安全、穩(wěn)定運(yùn)行
6、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)與更新

 

 
第四部分：審計(jì)技能實(shí)踐
1、如何建立內(nèi)部控制隊(duì)伍
案例：看一家知名企業(yè)如何構(gòu)建自已企業(yè)的內(nèi)部控制體系
2、如何將內(nèi)部控制推銷給其他部門
3、如何解決不同觀點(diǎn)缺陷的結(jié)論
4、設(shè)計(jì)哪些KPI來進(jìn)行審計(jì)
5、如何平衡本公司內(nèi)部控制的成本與效率
6、如何面對(duì)實(shí)質(zhì)性的缺陷報(bào)告
7、內(nèi)部控制檢查的三主要方面
（1）、公司層面（ENTITY LEVEL）
（2）、IT層面（戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)）
（3）、業(yè)務(wù)層面
8、國際上最佳的自我評(píng)估方法

9．怎樣開始內(nèi)部控制檢查
10．如何驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)
案例：最新世界級(jí)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
案例分享。
11如何辨別重要不足和重大缺陷
案例研討

12、商業(yè)企業(yè)100種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
【（1）、 人力資源, （2）信息信息系統(tǒng),（3）銀行戶頭,（4）、備用資金,（5）、應(yīng)收帳款,（6）、應(yīng)付帳款, （7）、銷售管理, （8）采購管理,
（9）、生產(chǎn)管理, （10）、存貨控制管理, （11）、成本管理, （12）、物流管理, （13）、企業(yè)戰(zhàn)略,（14）、企業(yè)預(yù)算管理, (15)企業(yè)危機(jī)管理】
13、內(nèi)部控制檢查技術(shù)評(píng)析
（1）、督內(nèi)部審計(jì)范圍進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
（2）、審計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
14、如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī)    
15、如何編制內(nèi)部檢查問

16、內(nèi)部檢查問卷怎樣處理
17、怎樣撰寫內(nèi)部控制報(bào)告
第五部分：如何對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量進(jìn)行
免費(fèi)贈(zèng)送: 電子表格一套
講師 王金升 介紹
　　中華企管培訓(xùn)網(wǎng)特聘講師，1985年參加財(cái)務(wù)工作、1995年上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)管理碩士畢業(yè)，先后在美國通用汽車所屬德爾福電池工廠財(cái)務(wù)總監(jiān)助理，上海通用汽車內(nèi)部控制設(shè)計(jì)以及主導(dǎo)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)培訓(xùn)，深圳科締羽西化妝品全國財(cái)務(wù)部經(jīng)理， 德國富萊極汽車軸承公司行政財(cái)務(wù)總監(jiān)， 王老師的主要經(jīng)歷有現(xiàn)金出納、財(cái)務(wù)總監(jiān)助理， 內(nèi)部控制協(xié)調(diào)專業(yè)，成本管理， 固定資產(chǎn)管理， 預(yù)算與財(cái)務(wù)分析，在其專注財(cái)務(wù)培訓(xùn)與咨詢期間， 輔導(dǎo)珠海光聯(lián)通訊公司，歐洲美卓 通過美國SOX404審計(jì)，輔導(dǎo)上海新進(jìn)半導(dǎo)體在2011年在美國納斯達(dá)克上市。熟悉專業(yè)財(cái)經(jīng)類英語。 王金升老師目前是一汽車部件制造公司行政財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　學(xué)員對(duì)王老師的普遍評(píng)價(jià)是：老師認(rèn)真負(fù)責(zé)、課程通俗易懂； 內(nèi)容具有中國傳統(tǒng)文化底蘊(yùn)和西方理性文化的分析與紀(jì)律。德國公司對(duì)在專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告中特別提到：他帶領(lǐng)公司走出了黑暗的隧道， 見到了陽光。 他先后輔導(dǎo)了：上海通用汽車（SGM）、上海德爾福蓄電池（Delphi Battery）、歐洲美卓(Metso)、珠海光聯(lián)通訊(Oplink)、上海新進(jìn)半導(dǎo)體( Semi-BCD)、財(cái)務(wù)體系建立或在美國的上市工作 他曾經(jīng)籌建了、德爾福汽車, 上海通用汽車公司的財(cái)務(wù)部,完成了財(cái)務(wù)管理體系的建立并完成了對(duì)員工的一對(duì)一的培訓(xùn)工作。他具有擁有25年跨國公司財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)；現(xiàn)在是幾家跨國公司的總裁財(cái)務(wù)顧問、數(shù)十家企業(yè)管理顧問公司的財(cái)務(wù)特約培訓(xùn)師、財(cái)務(wù)管理流程再造（BPR）實(shí)施專家、企業(yè)管理制度建立與實(shí)施專家、參與了多家外資企業(yè)的內(nèi)部控制實(shí)施工作、長期在美國通用公司任職，擔(dān)任項(xiàng)目實(shí)施，稅務(wù)策劃，企業(yè)預(yù)算編制與實(shí)施，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施與評(píng)估；

　　教育背景：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)管理碩士、通用汽車大學(xué)GMU進(jìn)修內(nèi)部控制與成本管理、他曾多次到美國,加拿大, 日本, 德國, 中東考察各國財(cái)務(wù)管理的實(shí)務(wù)、多次參加以上課程專業(yè)培訓(xùn),熟悉各種課題的教學(xué)方案、熟悉各國企業(yè)預(yù)算管理實(shí)踐、接受過世界上最大的五大培訓(xùn)公司的培訓(xùn)、自2005年以來，他每年參加美國專家的內(nèi)部控、制SOX等的培訓(xùn)。

　　培訓(xùn)師從業(yè)經(jīng)驗(yàn):通用汽車培訓(xùn)中心財(cái)務(wù)培訓(xùn)師、上海財(cái)務(wù)學(xué)會(huì)常任理事、王老師授課以實(shí)務(wù)為主，大量列舉經(jīng)典案例以豐富課程內(nèi)容，，其中理論部分的觀點(diǎn)十分新穎，常有驚人之語，點(diǎn)中要穴；實(shí)操部份主要由二十余年的工作和多年顧問、培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)所積累的案例為主，貼近企業(yè)需要，聽過他的課程的高級(jí)管理人員都認(rèn)為其課程具有實(shí)用價(jià)值。

　　授課專長: 通俗易懂、深入淺出、獨(dú)特的視角、深刻的理念、卓越的靈感。

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