風險導向內部審計實務

一、新時期內部價值提升之道
內部審計師使命與角色定位
內部審計師價值創(chuàng)造之道
戰(zhàn)略目標達成——管理變革、業(yè)務流程改進、內部咨詢
強化風險管理——風險管理框架、合規(guī)監(jiān)察、風險防范
 
二、風險導向審計的計劃與實施
風險導向審計的靈魂——風險評估
風險識別：定期風險掃描，建立風險地圖
評估方法：流程分析識別法、風險清單識別法
風險排序：評估潛在審計對象的風險水平并排序
風險應對：建立風險矩陣和應對策略圖
項目成功的關鍵，風險導向審計計劃的制定
根據(jù)風險評估的結果選定審計對象
“內審航海圖”審計工作方案的制定
“眾志成城”審計前項目組工作介紹
以風險為導向審計項目實施
分析性程序及符合性測試
 實質性測試及詳細審查
 
三、內部審計的技術方法與實戰(zhàn)技巧
內部審計工具運用    
過程描述的方面及流程圖的制作訣竅      
分析性復核技術      
抽樣技術在審計實戰(zhàn)中的運用     
案例分析：
風險和控制的自我評價
操作審核與實戰(zhàn)技巧  
案例分析：
案例1：武鋼的“內審三部曲”
       舞弊與疏忽的防范 
案例2：新時代的審計——IBM
       風險與控制自我評估  
拓展應用：
    數(shù)據(jù)收集工具和技術
討論1：重新審視我們的內部審計流程？
       計算機化審計工具和技術     
討論2：審計工作如何獲得領導的支持
       審計線索發(fā)現(xiàn)的12個方法    
          
四、不同類型審計業(yè)務的實務指導
找到企業(yè)控制運行缺陷——內部控制的自我評價
COSO框架與內部控制規(guī)范特點和運用
業(yè)務流程關鍵控制點與風險識別
工作推進與自我評價的七大方法
內部控制缺陷認定程序、標準與跟蹤整改
內部控制自我評價報告應該怎么寫？
揪出企業(yè)的“魔鬼”——職業(yè)舞弊調查
舞弊三角模型介紹
舞弊識別技巧與常見舞弊的類型
奔福德定律及其在欺詐審計中的應用
從舞弊識別到舞弊防范
讓“弄虛作假”浮出水面——采購業(yè)務審計
鑒定領導“功過是非”——經濟責任審計
讓企業(yè)“血脈通暢”——資金循環(huán)審計
 
五、成就卓越審計的通用技能提升
審計過程中的有效溝通與沖突管理
內部審計中應注意發(fā)揮非語言的溝通作用
內部審計沖突管理的方法
與被審計單位溝通審計結果的技巧
向領導匯報審計結果的幾大關鍵
管理審計中的咨詢服務——堵塞漏洞所在，完善企業(yè)流程
內部審計項目管理行為科學化
如何發(fā)揮審計的影響力
案例分析：
案例3：審計工作的難點和壓力疏導
案例4：“吃差價暗度陳倉”審計案例
拓展應用：應用3：組織公司內部審計的關鍵要素
     討論4：如何讓領導和審計對象接受我們的管理建議
 
內部審計是幫助銀行查找內部財務流程、項目管理與運作、資金運轉等各環(huán)節(jié)漏洞的有效 工具，是內部控制體系的一部分，課程從內審的準備、流程、實施、改善全方位的介紹一個完整的子體系。

銀行合規(guī)法律風險防控專家
5年中國人民銀行管理經驗
11年高校金融及運用經濟管理教學經驗
民商法學在讀博士
經濟分析師、律師從業(yè)資格證
中國人民大學經濟學碩士學位
曾任：人民銀行某分行 支付結算中心
現(xiàn)任：中國人民解放軍某學院金融經濟管理專業(yè)教師

王楠沫老師主修金融條線法律合規(guī)及應用經濟學，致力研究銀行業(yè)務范疇，基于中國人民銀行業(yè)務線條的操作管理經驗，在銀行合規(guī)法律風險對銀行風險防控和票據(jù)業(yè)務全方位的操作和營銷有獨特的見解與分析。
王楠沫老師專注國內高端的銀行風險防控培訓產品的講解，尤其是在風險防控授課中有很深的造詣，課程以實用性強著稱。自2001年起，全國銀行培訓學員近10萬人，培訓中外資銀行企業(yè)300多家。
▲ 課程方向：金融和經濟民商法律相關的科目：反洗錢、票據(jù)、征信、支付結算、合同法、物權法、擔保法、授信業(yè)務技巧和書寫規(guī)范及案例風險防范；
▲ 擅長銀行信貸業(yè)務的貸前、貸中、貸后的風險介入點控制和不良資產控制及清收和資產保全的實際操作和案例分析；
▲ 精通支付結算法和票據(jù)法案例分析及嫻熟票據(jù)業(yè)務全線條的營銷技巧和操作合規(guī)法律風險防控；
▲ 善于對商業(yè)銀行業(yè)務風險案例及金融和經濟條線合規(guī)法律案例的收集分析整理，并風險案例主要結合法律特征預防措施和風險案例分析及共享，超過1000個風險防控措施服務方案和案例解析；
▲ 曾為中國銀行、招商銀行、交通銀行、建設銀行、工商銀行等多家銀行授課，感性與理性相結合的風格，多種授課形式引導啟發(fā)學生對金融經濟法律線條和票據(jù)業(yè)務線條課程的理解，讓課程達到高效的效果，具問卷顯示，近百分百學員對培訓師滿意。
 
授課風格：
激情風暴，情理交匯從心溝通，感染式培訓；
量體裁衣，根據(jù)客戶具體需求，咨詢式培訓；
案例豐富，結合防偽行業(yè)獨特性質，個性化培訓；
互動新穎，精巧游戲蘊涵道理，心靈化培訓；
風格委婉簡約，被合作機構和學員譽為力量型講師。
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